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研發(fā)外包中不可忽略的知識產(chǎn)權(quán)問題

  在當(dāng)今全球市場中,越來越多的技術(shù)驅(qū)動型公司都將研發(fā)外包,以作為其商業(yè)運作的關(guān)鍵部分,這個現(xiàn)象在美國尤為突出。一些行業(yè)(如制藥行業(yè)和生物技術(shù)行業(yè)),甚至開始思考將技術(shù)外包作為其21世紀商業(yè)計劃關(guān)鍵組成部分的可行性。

  中國處于這種外包趨勢的中心。中國受過高等教育的專業(yè)人才以及有利于經(jīng)營的環(huán)境,吸引著大批公司來中國進行重大研發(fā)活動的投資。這些公司中,不乏來自美國和歐洲的公司。以上海市張江高科技園區(qū)的制藥硅谷為例,來自世界各大制藥和生物技術(shù)領(lǐng)域的公司,如葛蘭素史克、阿斯利康、羅氏和輝瑞都在這里設(shè)立了辦事處和研發(fā)機構(gòu)。在制藥硅谷中,也有許多協(xié)議建立的研究組織,如無錫應(yīng)用技術(shù)和尚華醫(yī)藥也設(shè)立了其辦事處和實驗室。本文將重點介紹在研發(fā)外包關(guān)系中,中國企業(yè)所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題。

  研發(fā)外包關(guān)系通常以兩種模式呈現(xiàn):企業(yè)受制模式或合伙開發(fā)模式。在企業(yè)受制模式中,委托公司通常希望與外包公司建立長期關(guān)系,因而投入大量資源以確保這種關(guān)系的穩(wěn)定。這種情況下,委托公司希望對由此產(chǎn)生的任何技術(shù)或其他資產(chǎn)擁有更大的控制權(quán)。許多時候,此類控制最終轉(zhuǎn)化為對外包公司的收購或在外包公司所在地設(shè)立研發(fā)子公司。

  在合伙開發(fā)模式中,委托公司通常期望借助外包公司專業(yè)人員獨有的一些專業(yè)知識或技能,但他們往往把臨散任務(wù)交給外包公司。外包公司仍然是獨立的實體,依據(jù)特定的外包關(guān)系,對技術(shù)和其他資產(chǎn)保留著控制權(quán)。

  在中國提出的首次申請

  從早期協(xié)商到設(shè)立合同,從持續(xù)此種關(guān)系到合同終止,知識產(chǎn)權(quán)可能存在于外包關(guān)系的所有階段。對于中國專利申請,在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造,在中國境外提交任何專利申請之前,都應(yīng)首先向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請,或提出保密審查請求并得到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的批準,以避免喪失中國境內(nèi)的專利權(quán)。

  如果未能從中國國家知識產(chǎn)權(quán)局獲得保密審查,而在中國境外對在中國完成的發(fā)明提交了專利申請,那之后獲得的中國專利權(quán)可能會被認定為無效。當(dāng)發(fā)明人是在美國工作的中國公民時,申請人應(yīng)當(dāng)取得美國的許可,然后在中國提交專利申請。對于在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造,一些公司在中國通過《專利合作條約》(PCT)的途徑提交專利申請,然后將PCT專利申請進入到美國國家階段。

  出口管制審查

  研發(fā)外包關(guān)系通常涉及委托公司向外包公司轉(zhuǎn)讓一些技術(shù)。當(dāng)委托公司所在地為美國時,不論是國際武器貿(mào)易條例或出口管理條例,都將適用美國政府對技術(shù)出口的管制規(guī)定。通常情況下,美國出口管制審查是依據(jù)可適用條例進行審核,以確定該領(lǐng)域的外包技術(shù)是否需要許可。同樣,中國也有出口管制規(guī)定,認真了解中國出口管制規(guī)定,并遵守中國出口管制相關(guān)條例,對于外包關(guān)系的成功建立是十分重要的。

  未來知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)

  所有權(quán)本質(zhì)上依賴于委托公司和外包公司之間共有的關(guān)系。在企業(yè)受制模式中,委托公司通常享有更大的控制權(quán),并且憑借該控制權(quán),享有未來任何知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。在合伙開發(fā)模式中,外包公司仍然是獨立的實體,依據(jù)外包關(guān)系的特殊性,未來知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的歸屬具有不確定性。

  背景前景知識產(chǎn)權(quán)的許可

  背景知識產(chǎn)權(quán)包括參與公司在締結(jié)該關(guān)系前已經(jīng)獲得的權(quán)利,前景知識產(chǎn)權(quán)則重點包括外包任務(wù)之后所產(chǎn)生的未來權(quán)利。由于外包關(guān)系主要針對于研發(fā),因此,在確立外包關(guān)系時,需要在外包關(guān)系協(xié)議中考慮并明確背景前景知識產(chǎn)權(quán)的處理。

  在大多數(shù)外包關(guān)系中,不論是委托公司還是外包公司所擁有的背景知識產(chǎn)權(quán),都有可能在研發(fā)中發(fā)揮作用。外包公司可能希望擁有一些背景知識產(chǎn)權(quán),以便更好地完成外包任務(wù)。為了避免沖突,委托公司應(yīng)明確將什么樣的知識產(chǎn)權(quán)許可給外包公司,以及被許可知識產(chǎn)權(quán)的使用期限、限制等。對于未來技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán),委托公司應(yīng)明確如何與外包公司之間進行權(quán)利分配。

  終止過渡計劃

  終止外包關(guān)系是不可避免的,無論是最終成功地完成了外包任務(wù),還是由于不可調(diào)和的矛盾而提前終止,外包合同都應(yīng)考慮技術(shù)的未來使用問題,尤其是對背景前景知識產(chǎn)權(quán)的持續(xù)擁有。為了避免延誤專利申請,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注外包關(guān)系終止后專利申請的提交問題。

  總之,中國公司同全球其他公司之間的外包研發(fā)關(guān)系將日益密切,知識產(chǎn)權(quán)將是影響外包研發(fā)關(guān)系是否成功的關(guān)鍵因素之一,在關(guān)系建立的最初階段解決好知識產(chǎn)權(quán)問題,將有助于避免日后的沖突。(知識產(chǎn)權(quán)報 作者 理查德 <Richard B.Racine>

12-10-26

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